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Regole operative

Politiche e procedure

Registro documentale — versioni approvate e riesame periodico

Le politiche che governano l'esecuzione degli ordini, la gestione dei conflitti di interesse, la best execution e il trattamento dei reclami.

Registro interno delle politiche approvate dal consiglio di amministrazione

Identità societaria e vigilanzaPassaporto europeo e operatività in ItaliaLicenze e autorizzazioniProtezione dei clientiPolitiche e procedureTrasparenzaReclamiAntiriciclaggio (AML) e complianceInformazioni legali
7
Politiche formalizzate
12 mesi
Ciclo di riesame ordinario
CdA
Organo di approvazione
Art. 01

Politica di esecuzione degli ordini

Gli ordini sono eseguiti a mercato sul prezzo bid/ask disponibile al momento dell'invio, con riepilogo obbligatorio di spread, commissioni e margine prima della conferma.

  • Esecuzione immediata al prezzo live della sede di negoziazione di riferimento
  • Rifiuto dell'ordine quando il mercato del comparto è chiuso o il prezzo non è aggiornato
  • Tracciamento di ogni ordine con orario, prezzo, quantità e costi applicati
Art. 02

Politica di conflitto di interessi

Adottiamo misure organizzative per identificare, prevenire e gestire situazioni di potenziale conflitto fra gli interessi della società, del personale e della clientela.

  • Nessuna remunerazione del personale legata alle perdite della clientela
  • Separazione fra funzioni commerciali, funzioni di controllo e desk operativo
  • Registro dei conflitti aggiornato e riesaminato periodicamente
  • Informativa al cliente quando il conflitto non può essere neutralizzato
Art. 03

Politica di best execution

Adottiamo tutte le misure sufficienti per ottenere il miglior risultato possibile per il cliente, considerando prezzo, costi, rapidità e probabilità di esecuzione.

  • Prezzo totale (prezzo dello strumento più costi) come fattore prevalente per la clientela retail
  • Selezione delle fonti di prezzo per comparto: mercato spot, interbancario, future front-month, borsa di quotazione
  • Monitoraggio periodico della qualità di esecuzione e delle deviazioni di prezzo
Art. 04

Politica di gestione dei reclami

  • Ricezione centralizzata dei reclami e assegnazione di un numero di protocollo
  • Istruttoria svolta da funzione indipendente rispetto a chi ha gestito il rapporto
  • Riscontro scritto entro i termini previsti dalla normativa applicabile
  • Conservazione documentata dell'esito e delle azioni correttive adottate

Politiche in vigore

DocumentoVersioneUltimo riesameFrequenza
Politica di esecuzione degli ordini4.2Marzo 2026Annuale
Politica sui conflitti di interesse3.1Gennaio 2026Annuale
Politica di classificazione della clientela2.4Novembre 2025Annuale
Politica su incentivi e ricerca2.0Ottobre 2025Biennale
Politica di gestione dei rischi5.0Febbraio 2026Annuale
Politica di outsourcing e fornitori critici1.8Dicembre 2025Annuale
Piano di continuità operativa3.3Aprile 2026Semestrale

Riferimenti normativi

  • Direttiva 2014/65/UE (MiFID II)
    Artt. 16, 23, 27
  • Regolamento delegato (UE) 2017/565
    Artt. 33-43, 64-66
  • Orientamenti ESMA sulla governance dei prodotti
    ESMA35-43-620
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